MiFID II und Nachhaltigkeit in Anlageberatung und Vertrieb

• Sustainability und ESG-Kriterien und Anforderungen in der Praxis
• Aktueller Stand Product Governance, Nachhaltigkeit in Anlage und Vertrieb, Transparenzverordnung
• Anforderungen an Zuwendungen: Spielräume?
• Kostentransparenz, Taping, Videoberatung, Geeignetheitserklärungen, Berichtspflichten
• Auswirkungen auf die Anlageberatung und den Vertrieb
• Ausblick Regulierungsinitiativen: ESMA-Guidelines, MiFID III (EU-Kleinanlegerstrategie-RIS, Nachhaltikeitsregulierung-SFDR)

Wer sollte teilnehmen?

Mit Inkrafttreten der MiFID II wurden die Anforderungen an die Anlageberatung und den Vertrieb wesentlich verändert und sind aufgrund aktueller Entwicklungen stetig im Fluss. Insbesondere müssen seit August 2022 die Anforderungen zur Berücksichtigung von Nachhaltigkeitsfaktoren im Beratungsprozess der Del. VO MiFID II, wie z.B. die Abfrage der Nachhaltigkeitspräferenzen der Kund*innen, umgesetzt sein.

Mit der Umsetzung der Transparenzverordnung zur Berücksichtigung von Nachhaltigkeitsaspekten betreten die Institute Neuland. Auch die Kostentransparenz, die Geeignetheitserklärung, die Berichtspflichten und die telefonische Beratung werfen immer noch Fragen auf. Zudem hat die BaFin am 26.9.2024 neue MaComp mit neuen Vorgaben für die Produktüberwachung und die Geeignetheitsprüfung veröffentlicht. In Bezug auf die EU-Kleinanlegerstrategie fand am 9. Juli die 2. Runde der Trilog-Verhandlungen statt. In Q4 2025 sollte absehbar sein, wie sich die RIS-Diskussionen und deren Auswirkungen auf die Anlageberatung generell entwickelt haben.

Das Seminar veranschaulicht, worin die Herausforderungen in der Anwendung der MiFID-Regeln auch im aktuellen Umfeld liegen und welche Fragen noch offen sind. Die Teilnahme dient als Nachweis der Sachkunde zu den rechtlichen Grundlagen gem. WpHGMaAnzV.

• Nach dem Besuch des Online-Seminars haben Sie ein umfangreiches Update zu den aktuellen regulatorischen Anforderungen an die Anlageberatung und den Vertrieb erhalten.
• Sie können Ihren Sachstand mit den aktuellen Anforderungen vergleichen.
• Sie erhalten Anregungen zur Verbesserung für Ihre Praxis.
• Sie können Ihr Fragen direkt mit unseren Compliance-Expert:innen aus der WpHG-Praxis klären.
• Sie erhalten einen Überblick über die Herausforderungen anderer Häuser und mögliche zukünftige Lösungsansätze.
• Die Teilnahme am Seminar dient als Nachweis der Sachkunde zu den rechtlichen Grundlagen gemäß WpHGMaAnzV.
• Sie können Ihre Sachkunde intern wie extern dokumentieren.
• Teilnehmerstimmen (Gesamtnote Januar 2025: 4,6 von 5 Sternen)
• Testimonials: "Sehr guter Überblick über alle Themen hinweg.", "Vollumfänglich. Insbesondere im Bereich der Ausführlichkeit der Inhalte und der Umfänglichkeit, in welcher auf Fragen eingegangen wurde. Auch Ablauf und Set-up sind sehr übersichtlich und gutstrukturiert.", "Gute Themen-/Schwerpunktsetzung für die vorhandene Zeit", "Praktische Tipps aus der Prüfungspraxis", "Lockerer Austausch über die Probleme in der Praxis, relativinteraktiver Austausch in der Runde und nicht nur Monologe der Referent*innen. Empfehlenswert", "Ich werde die Veranstaltung weiterempfehlen", "Perfekter Rahmen, um eine Einführung oder ein Update zum regulatorisch komplexen Thema Anlageberatung zu bekommen.", "Vielen Dank dass schließlich meine Technikprobleme noch gelöst werden konnten.", "-Sehr guter Gesamtüberblick mit der nötigen Detailtiefe.", "Außerordentlich hohe Kompetenz im Bereich der Wissensvermittlung. Praxisnähe ist gegeben.", "Sehr wertvolles Webinar aus dem ich mehr mitnehmen konnte, als erwartet. Danke!", "Danke für die Einblicke, fachlichen Informationen und die kurzweilige Veranstaltung!"