2026-12-03 2026-12-03 , online online, 620,- € zzgl. MwSt. Martin Lubos https://webdaten.forum-institut.com/seminar/26123010-single-officer-und-madepot-grundlagenseminar-fuer-den-sachkudnenachweis/referenten/26/26_12/26123010-online-seminar-single-officer-und-madepot_lubos-martin.jpg Single Officer und MaDepot: Grundlagenseminar für den Sachkudnenachweis

In diesem Online-Seminar erhalten Sie einen Einblick in die Anforderungen an die Funktion des Single Officers und erarbeiten sich Kenntnisse zu den wesentlichen Tätigkeitsschritten im "Jahres-Compliance-Zyklus": Risikoanalyse, Überwachungsplan, Kontrolltätigkeit, Bericht. Sachkundenachweis inklusive! Unser neues Aufbau-Seminar findet am Nachmittag statt.

Themen
  • Rechtliche Grundlagen und Anforderungen an die Funktion: MiFID II, WpIG, WpDVerOV, MaDepot
  • Aufgaben des Single Officers
  • Details der Tätigkeitsbausteine im Jahres-Compliance-Zyklus: Risikoanalyse, detaillierter Überwachungsplan (Wertpapiere, Kundengelder), Kontrollen, Berichterstattung
  • Besprechung eines Berichts des Single Officers
  • Praktische Tipps und Hinweise für die Umsetzung
  • Mit Muster zur Risikoanalyse, zum Jahresbericht, zum Überwachungsplan


Wer sollte teilnehmen?
Das Online-Seminar richtet sich an alle Mitarbeitenden von Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die zum Tätigkeitsbereich des Single Officers dessen Umfang, Inhalt und Abgrenzung die notwendigen Informationen benötigen. Entweder, da sie die Funktion derzeit selbst ausüben, in Vorbereitung einer zukünftigen Übernahme (z.B. aktuelle Single Officer, MaComp-WpHG-Compliance-Beauftragte, MaRisk-Gesamtbank-Compliance-Beauftragte, Mitarbeitende der Marktfolge Passiv- oder Depotkontrolle) oder aber ihre Sachkunde intern und extern dokumentieren möchten. Darüber hinaus richtet sich das Seminar an alle, die die Tätigkeit des Single Officers überwachen (Interne Revision, externe Wirtschaftsprüfende) sowie an diejenigen, die Wertpapierdienstleistungsunternehmen in ihrer Compliance-Organisation beraten.
Ziel der Veranstaltung
Mit der MiFID II ist seit 2018 die Beauftragten-Funktion "Beauftragte/er zum Schutz von Finanzinstrumenten und Geldern von Kunden" (im Englischen: "Single Officer") in der Compliance-Organisation eines Wertpapierdienstleistungsunternehmens abzubilden. Mit der MaDepot hat die BaFin im August 2019 hierzu konkretisierende Hinweise gegeben. In diesem Online-Seminar erhalten Sie einen Einblick in die Anforderungen an die Funktion des Single Officers und erarbeiten sich Kenntnisse zu den wesentlichen Tätigkeitsschritten im "Jahres-Compliance-Zyklus": Risikoanalyse, Überwachungsplan, Kontrolltätigkeit, Bericht. Sie erlangen damit die notwendigen theoretischen Fachkenntnisse gem. 2.1.5.3 MaDepot sowie einen Sachkundenachweis.

Am Nachmittag findet von 14:00 bis ca.17.00 Uhr unser neues Aufbau-Seminar statt. Beide Module (Grundlagen- und Aufbau-Seminar) sind einzeln oder zusammen buchbar. Die Gebühr für den ganzen Tag beträgt 1.190,- EUR.
Ihr Nutzen

Nach der Online-Veranstaltung:

  • kennen Sie die rechtlichen Grundlagen der Tätigkeit des Single Officers,
  • kennen Sie die Erwartungen an die Ausübung der Funktion,
  • wissen Sie, welche Kenntnisse, Fähigkeiten und Ressourcen ein Single Officer benötigt,
  • haben Sie einen Einblick in die wesentlichen Tätigkeitsbausteine eines Single Officers,
  • haben Sie anhand eines Praxisberichts beispielhaft den Aufbau, Inhalt und die Schwerpunkte/Risikoorientierung einer Risikoanalyse kennengelernt und können daraus mögliche Kontrolltätigkeiten ableiten,
  • können Sie die Organisation der Single Officer-Compliance-Organisation in ihren wesentlichen Merkmalen aufbauen, eine Risikoanalyse durchführen und einen Überwachungsplan erstellen.
  • Testimonials: "Sehr gute Übersicht über praktische Beispiele", "sehr eloquenter Referent mit sehr guter Ansprechbarkeit", "konkrete Einordnung von praktischen Fragen", "sehr strukturierter Vortrag mit klarem roten Faden", "super Support auf technischer Seite", "sehr kenntnisreich und praxisrelevant", "guter Überblick", "Die Veranstaltung wurde von mir als gut organisiert wahrgenommen. Inhalte und Ablauf waren klar strukturiert, und die vermittelten Informationen waren für meine Tätigkeit relevant.", "Sehr gut, vielen Dank.", "Sehr guter Überblick und praxisnaher Vortrag.", "Sehr gute Grundlagenschulung."

Seminar Single Officer und MaDepot

Single Officer und MaDepot: Grundlagenseminar für den Sachkudnenachweis

Ihre Vorteile/Nutzen
  • Sie erlangen Fachkenntnisse gem. 2.1.5.3 MaDepot
  • "Gut gemacht, auf den Punkt gebracht."
  • "Man kann gut zuhören, rhetorisch sehr gut!"
  • "Sehr gute Übersicht über praktische Beispiele"

Webcode 26123010

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Referenten

Martin Lubos

Deputy Head of Compliance, Trading 212 Deutschland, Ratingen

Herr Martin Lubos ist Bankbetriebswirt (Frankfurt School of Finance & Management) sowie Bachelor der Betriebswirtschaftslehre (B.A.). Er ist derzeit als Head of Compliance sowie als Beauftragter zum Schutz von Kundenfinanzinstrumenten (Single Officer) bei der Trading 212 tätig. Zuvor war Herr Lubos in mehreren fachlichen Funktionen im Bereich der WpHG-Compliance sowie in der Wahrnehmung von Single-Officer-Tätigkeiten tätig, unter anderem bei der DZ CompliancePartner GmbH und der Trade Republic Bank GmbH. In diesem Rahmen sammelte er umfassende Erfahrungen mit unterschiedlichen Fallkonstellationen der Verwahrung von Wertpapieren und war hierbei in die Überwachung sowie Unterstützung entsprechender Prozesse eingebunden.

Yvonne Strunk

Prokuristin, Bereichsleiterin Compliance, Dipl. Bankbetriebswirtin Management, DZ CompliancePartner GmbH, Neu-Isenburg

Frau Yvonne Strunk ist Bereichsleiterin für MaRisk und WpHG-Compliance bei DZ CompliancePartner und verantwortet zentrale Aufgaben der regulatorischen Compliance. Zuvor war sie rund 25 Jahre bei der Westerwald Bank eG tätig, zuletzt von Februar 2018 bis März 2025 als Bereichsleiterin MSC Passiv sowie als WpHG-Compliance-Beauftragte und Single Officer. Seit April 2021 hatte sie dort bereits die Funktion der WpHG -Compliance Beauftragten beziehungsweise des Single Officers inne. Diese langjährige Erfahrung prägt ihre heutige fachliche Expertise im genossenschaftlichen Finanzsektor.

Alles auf einen Blick

Termin

03.12.2026

03.12.2026

Zeitraum

09:00 - 13:00 Uhr

09:00 - 13:00 Uhr
Veranstaltungsort

online

online

Downloads
Gebühr

Veranstaltung - 620,-€ zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine hochwertige Dokumentation zum Download und ein Teilnahmezertifikat.

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Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine hochwertige Dokumentation zum Download und ein Teilnahmezertifikat.

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Ihre Kontaktperson

Carmen Fürst-Grüner
Bereichsleiterin Financial Services

+49 6221 500-860
c.fuerst-gruener@forum-institut.de

Details

In diesem Online-Seminar erhalten Sie einen Einblick in die Anforderungen an die Funktion des Single Officers und erarbeiten sich Kenntnisse zu den wesentlichen Tätigkeitsschritten im "Jahres-Compliance-Zyklus": Risikoanalyse, Überwachungsplan, Kontrolltätigkeit, Bericht. Sachkundenachweis inklusive! Unser neues Aufbau-Seminar findet am Nachmittag statt.

Themen

  • Rechtliche Grundlagen und Anforderungen an die Funktion: MiFID II, WpIG, WpDVerOV, MaDepot
  • Aufgaben des Single Officers
  • Details der Tätigkeitsbausteine im Jahres-Compliance-Zyklus: Risikoanalyse, detaillierter Überwachungsplan (Wertpapiere, Kundengelder), Kontrollen, Berichterstattung
  • Besprechung eines Berichts des Single Officers
  • Praktische Tipps und Hinweise für die Umsetzung
  • Mit Muster zur Risikoanalyse, zum Jahresbericht, zum Überwachungsplan


Wer sollte teilnehmen?
Das Online-Seminar richtet sich an alle Mitarbeitenden von Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die zum Tätigkeitsbereich des Single Officers dessen Umfang, Inhalt und Abgrenzung die notwendigen Informationen benötigen. Entweder, da sie die Funktion derzeit selbst ausüben, in Vorbereitung einer zukünftigen Übernahme (z.B. aktuelle Single Officer, MaComp-WpHG-Compliance-Beauftragte, MaRisk-Gesamtbank-Compliance-Beauftragte, Mitarbeitende der Marktfolge Passiv- oder Depotkontrolle) oder aber ihre Sachkunde intern und extern dokumentieren möchten. Darüber hinaus richtet sich das Seminar an alle, die die Tätigkeit des Single Officers überwachen (Interne Revision, externe Wirtschaftsprüfende) sowie an diejenigen, die Wertpapierdienstleistungsunternehmen in ihrer Compliance-Organisation beraten.

Ziel der Veranstaltung

Mit der MiFID II ist seit 2018 die Beauftragten-Funktion "Beauftragte/er zum Schutz von Finanzinstrumenten und Geldern von Kunden" (im Englischen: "Single Officer") in der Compliance-Organisation eines Wertpapierdienstleistungsunternehmens abzubilden. Mit der MaDepot hat die BaFin im August 2019 hierzu konkretisierende Hinweise gegeben. In diesem Online-Seminar erhalten Sie einen Einblick in die Anforderungen an die Funktion des Single Officers und erarbeiten sich Kenntnisse zu den wesentlichen Tätigkeitsschritten im "Jahres-Compliance-Zyklus": Risikoanalyse, Überwachungsplan, Kontrolltätigkeit, Bericht. Sie erlangen damit die notwendigen theoretischen Fachkenntnisse gem. 2.1.5.3 MaDepot sowie einen Sachkundenachweis.

Am Nachmittag findet von 14:00 bis ca.17.00 Uhr unser neues Aufbau-Seminar statt. Beide Module (Grundlagen- und Aufbau-Seminar) sind einzeln oder zusammen buchbar. Die Gebühr für den ganzen Tag beträgt 1.190,- EUR.

Ihr Nutzen

Nach der Online-Veranstaltung:

  • kennen Sie die rechtlichen Grundlagen der Tätigkeit des Single Officers,
  • kennen Sie die Erwartungen an die Ausübung der Funktion,
  • wissen Sie, welche Kenntnisse, Fähigkeiten und Ressourcen ein Single Officer benötigt,
  • haben Sie einen Einblick in die wesentlichen Tätigkeitsbausteine eines Single Officers,
  • haben Sie anhand eines Praxisberichts beispielhaft den Aufbau, Inhalt und die Schwerpunkte/Risikoorientierung einer Risikoanalyse kennengelernt und können daraus mögliche Kontrolltätigkeiten ableiten,
  • können Sie die Organisation der Single Officer-Compliance-Organisation in ihren wesentlichen Merkmalen aufbauen, eine Risikoanalyse durchführen und einen Überwachungsplan erstellen.
  • Testimonials: "Sehr gute Übersicht über praktische Beispiele", "sehr eloquenter Referent mit sehr guter Ansprechbarkeit", "konkrete Einordnung von praktischen Fragen", "sehr strukturierter Vortrag mit klarem roten Faden", "super Support auf technischer Seite", "sehr kenntnisreich und praxisrelevant", "guter Überblick", "Die Veranstaltung wurde von mir als gut organisiert wahrgenommen. Inhalte und Ablauf waren klar strukturiert, und die vermittelten Informationen waren für meine Tätigkeit relevant.", "Sehr gut, vielen Dank.", "Sehr guter Überblick und praxisnaher Vortrag.", "Sehr gute Grundlagenschulung."

Programm

09:00 - 13:00 Uhr

Rechtliche Grundlagen
  • Rechtliche Grundlage als Basis der Aufgabe, die Erwartungen des Gesetzgebers an die Ausübung der Funktion
  • MiFID II , WpHG
  • WpDVerOV
  • MaDepot

Aufgaben und Stellung des Single Officers
  • Überblick über die wesentlichen Tätigkeitsbausteine eines Single Officers
  • Organisatorische Voraussetzungen/Anwendbarkeit § 81 Abs. 5 WpHG
  • Risikoanalyse
  • Überwachungsplanung
  • Mögliche Kontrollen, Kontrollhandlungen
  • Jahresbericht

Überwachungshandlungen
  • Wertpapiere:
    • Getrennte Verwahrung
    • Verhinderung unbefugter Verwendung
    • Wertpapierleihe
    • Sicherungsübereignung
    • Verwahrstellenauswahl und -überwachung
    • Einholung der 3-Punkte-Erklärung
    • Auslagerungsüberwachung
    • Effektive Stücke (Ein- und Auslieferungen)
    • Bestandsabstimmung
    • Offene Lieferungen
    • Negative Bestände
  • Kundengelder
    • Bestandsabstimmung
    • Negative Verrechnungskonten

Dokumentationen und Reporting: Beispiele
  • Sie erarbeiten beispielhaft den Aufbau, Inhalt und die Schwerpunkte (Risikoorientierung) einer Risikoanalyse
  • Ableitung möglicher Kontrolltätigkeiten
  • Besprechung eines Berichts des Single Officers
  • Erstellen einer Gap-Analyse
  • Erstellen eines Überwachungsplans

Workshops

Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance

Der "Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance" ist mit mehr als 160 Mitgliedern der größte, verbandsübergreifende Compliance-Arbeitskreis des Finanzgewerbes. Die Voll-Mitgliedschaft in diesem Praktiker-Zirkel ist ausschließlich Inhouse Compliance- & Governance-Verantwortlichen und -Entscheidern vorbehalten.



Preisvorteil & FAQ

Profitieren Sie von unseren Rabatten und Preisvorteilen!

  • Diese Veranstaltung ist eine Kooperation mit dem "Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance". Mitglieder des FrAK (natürliche Personen) erhalten einen exklusiven Rabatt von 15 %. Bitte geben Sie bei der Anmeldung den Code "Mitglied FrAK" an, um diesen Vorteil zu nutzen
  • Unsere Produkt-Bundles sind mit einem Preisnachlass verbunden. Klicken Sie auf "Buchen", um die verfügbaren Schulungen einzusehen, die dieses Angebot beinhalten.
  • Sie interessieren sich für eine Großkundenvereinbarung? Dann freuen wir uns auf Ihre Anfrage an unsere Kolleg*innen im Vertrieb: vertrieb@forum-institut.de

Sie haben Fragen zum Ablauf, zur Technik, zur Lernumgebung? Hier finden Sie alles!

  • Wie ist der Ablauf der Online-Veranstaltung? Welche technischen Voraussetzungen sind für die Online-Teilnahme erforderlich? Wie kann ich testen, ob ich die richtige Technik habe? (Technikcheck, gratis PreMeeting)
  • Hier finden Sie die Antworten zu Ihren Fragen.

Testimonials

"Sehr gute Übersicht über praktische Beispiele", "sehr eloquenter Referent mit sehr guter Ansprechbarkeit", "konkrete Einordnung von praktischen Fragen", "sehr strukturierter Vortrag mit klarem roten Faden", "super Support auf technischer Seite", "sehr kenntnisreich und praxisrelevant", "guter Überblick", "Sehr guter Überblick und praxisnaher Vortrag"

Sachkundenachweis?

Mit Ihrer Teilnahme erlangen Sie die notwendigen theoretischen Fachkenntnisse gem. 2.1.5.3 MaDepot.Sie erhalten ein Zertifikat, das dies bestätigt.

Das zeichnet diese Veranstaltung aus

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Weiterführend

Seminar: MaComp & WpHG für Compliance

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Glossar - WpHG-Compliance 2025

Kompaktes, praxisorientiertes Glossar zentraler Begriffe für Compliance-, WpHG-Compliance-Verantwortliche und Beauftragt...

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Glossar - WpHG-Compliance 2025
FORUM ist klimaneutral - Helfen auch Sie mit, die Natur zu schützen!

Wir möchten die Papierflut reduzieren - dürfen wir Sie per Mail informieren? Schreiben Sie an j.welz@forum-institut.de!

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FORUM ist klimaneutral

Teilnehmerstimmen

Vielen Dank für die gute Organisation; das Seminar war wieder sehr nahrhaft für mich.

Gut gemacht, auf den Punkt gebracht. Man kann gut zuhören, rhetorisch sehr gut! Vor allem die zahlreichen Praxisbeispiele haben sehr weitergeholfen.

Auf jeden Fall informativ und sinnvoll für den Single Officer.

Sehr kenntnisreich und praxisrelevant.

Guter Überblick

Die Veranstaltung wurde von mir als gut organisiert wahrgenommen. Inhalte und Ablauf waren klar strukturiert, und die vermittelten Informationen waren für meine Tätigkeit relevant.

Weitere Teilnehmerstimmen