2026-11-10 2026-11-10 , online online, 620,- € zzgl. MwSt. Anika Feger (CCP) https://webdaten.forum-institut.com/seminar/26113000-mifid-ii-fuer-vertriebsbeauftragte/referenten/26/26_11/26113000-mifid-ii-fuer-vertriebsbeauftragte_feger-ccp-anika.jpg MiFID II für Vertriebsbeauftragte

Mit MiFID II bzw. § 87 WpHG und den MaComp möchte die Aufsicht regulieren, dass interne Vertriebsvorgaben oder deren Umsetzung keine Kundeninteressen beeinträchtigen. Erfahren Sie die regulatorischen Vorgaben an den Vertrieb und den/die Vertriebsbeauftragte(n) und deren aufsichtskonforme Umsetzung und erhalten Sie den jährlich zu dokumentierenden Sachkundenachweis gem. WpHGMaAnzV!

Themen
  • Die Funktion des/der Vertriebsbeauftragten: Sachkunde, Zuverlässigkeit, Registrierung
  • Vertriebsvorgaben: Definition, Anwendungsbereich, Zusammenhang zur Anlageberatung
  • Regulatorischer Rahmen für Vertriebsvorgaben: Aufsichtsrechtskonforme Ausgestaltung und Interessenkonflikte
  • Anforderungen an vergütungsbezogene Vertriebsvorgaben gem. BT 8 MaComp
  • Überblick zur EU-Kleinanlegerstrategie
  • Zum Nachweis Ihrer jährlich zu dokumentierenden Sachkunde gem. WpHGMaAnzV


Wer sollte teilnehmen?
Das Online-Seminar richtet sich an Mitarbeitende von Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die mit der Bestellung oder der Funktion eines/einer Vertriebsbeauftragten betraut sind, als solche selbst bestellt sind oder die Funktion beraten oder überprüfen müssen. Angesprochen sind insbesondere Mitarbeitende aus der Geschäftsleitung, Führungskräfte der Vertriebsbereiche, Compliance und der Revision.
Ziel der Veranstaltung
Im Zusammenhang mit Vertriebsvorgaben stellen sich in der Praxis unterschiedliche Fragen. Zunächst ist von Relevanz, wer als registrierungspflichtiger Vertriebsbeauftragter einzustufen ist und welchen Einfluss die unterschiedlichen Hierarchiestufen wie auch Gremien in einem Institut hierauf haben. Vertriebsbeauftragte müssen eine bestimmte Sachkunde nachweisen und Kriterien erfüllen, die für die Zuverlässigkeit erforderlich sind. Bei Vorgaben sind, sofern es sich um Vertriebsvorgaben i.S.d. WpHG handelt, unterschiedliche Anforderungen an die Ausgestaltung und Dokumentation zu berücksichtigen. Des Weiteren müssen auch die Vergütungssysteme so ausgestaltet sein, dass Interessenkonflikte bei der Anlageberatung vermieden werden.

Sie erhalten einen Nachweis der jährlich zu dokumentierenden Sachkunde gem. WpHGMaAnzV.

Kooperationsveranstaltung mit dem "Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance". Mitglieder des FrAK (natürliche Personen) erhalten 15% Rabatt. Bitte bei der Anmeldung "Mitglied FrAK" angeben.
Ihr Nutzen

In diesem Online-Seminar werden die regulatorischen Anforderungen an Vertriebsbeauftragte wie auch die Vertriebsvorgaben erläutert. Dabei werden die Praxisbeispiele der Q&As der BaFin diskutiert. Nach dem Online-Seminar wissen Sie:

  • Wie Vertriebsvorgaben aufsichtsrechtskonform ausgestaltet werden
  • Wann es sich um eine Vertriebsvorgabe handelt und wann Planungen als Vertriebsvorgaben anzusehen sind
  • Wie weit der Begriff "Vertriebsvorgabe" auszulegen ist
  • Wer typischerweise Vertriebsbeauftragte(r) ist und welche Anforderungen an die Funktion gestellt werden
  • Wann Maßnahmen gem. § 9 Abs. 1 WpDVerOV dokumentiert werden müssen
  • Testimonials/Teilnehmerstimmen: Teilnehmerkommentare Juni 2024: "Adäquater Inhalt, die Dozentin ist schwerpunktmäßig auf meine Bedarfe eingegangen und hat dort komprimiert, wo der Praxisnutzen nicht so hoch gewesen wären -insofern prima!"; "Inhaltliche Tiefe und Detailinformationen, Praxisbezug und Eingehen auf die Bedürfnisse der Teilnehmer"; "Sehr positiv mehrwertig und praxisnah"
  • Gesamtnote Juni 2024: 4,7 Sterne von 5!

Online-Seminar: MiFID II für Vertriebsbeauftragte

MiFID II für Vertriebsbeauftragte

Ihre Vorteile/Nutzen
  • Fortbildungsnachweis gem. § 15 FAO
  • Sachkundenachweis gem. WpHGMaAnzV
  • Top bewertete Referentin: 5 von 5 Sternen
  • Teilnehmerkommentar: Sehr positiv, mehrwertig und praxisnah!

Webcode 26113000

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Referent

Anika Feger (CCP)

Rechtsanwältin, Compliance Law Office - Feger Rechtsanwälte; Geschäftsführerin, Compliance Project Office GmbH, Berlin

Anika Feger ist Inhaberin des Compliance Law Office - Feger Rechtsanwälte, wie auch Geschäftsführerin der Compliance Project Office GmbH, jeweils mit dem Schwerpunkt auf die Beratung von Finanz- und Wertpapierdienstleistungsunternehmen zur aufsichtsrechtskonformen Umsetzung regulatorischer Anforderungen in die Prozesse. Anika Feger verfügt außerdem über eine langjährige Berufserfahrung als Compliance- und Geldwäschebeauftragte sowie Justiziarin zum Bank- und Kapitalmarktrecht und war u.a. für eine deutsche Großbank sowie verschiedene Privat- und Genossenschaftsbanken tätig.

Alles auf einen Blick

Termin

10.11.2026

10.11.2026

Zeitraum

von 09:00 - 12:30 Uhr

von 09:00 - 12:30 Uhr
Veranstaltungsort

online

online

Downloads
Gebühr

Veranstaltung - 620,- € zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine elektronische Dokumentation zum Download und ein Weiterbildungszertifikat.
ZUSÄTZLICHE ANGEBOTE
Product Governance-Prozesse nach MiFID II
21.10.2026, online
Bitte beachten Sie auch unsere Rabatte bei Seminarkombinationen.
1.071,00 €
Beschwerdemanagement
23.11.2026, online
Bitte beachten Sie auch unsere Rabatte bei Seminarkombinationen.
1.071,00 €
MiFID II und Nachhaltigkeit in Anlageberatung und Vertrieb
29.01.2026, online
Bitte beachten Sie auch unsere Rabatte bei Seminarkombinationen.
1.071,00 €

Veranstaltung - 620,- € zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine elektronische Dokumentation zum Download und ein Weiterbildungszertifikat. ZUSÄTZLICHE ANGEBOTE
Product Governance-Prozesse nach MiFID II
21.10.2026, online
Bitte beachten Sie auch unsere Rabatte bei Seminarkombinationen.
1.071,00 €
Beschwerdemanagement
23.11.2026, online
Bitte beachten Sie auch unsere Rabatte bei Seminarkombinationen.
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MiFID II und Nachhaltigkeit in Anlageberatung und Vertrieb
29.01.2026, online
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Carmen Fürst-Grüner
Bereichsleiterin Financial Services

+49 6221 500-860
c.fuerst-gruener@forum-institut.de

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Mit MiFID II bzw. § 87 WpHG und den MaComp möchte die Aufsicht regulieren, dass interne Vertriebsvorgaben oder deren Umsetzung keine Kundeninteressen beeinträchtigen. Erfahren Sie die regulatorischen Vorgaben an den Vertrieb und den/die Vertriebsbeauftragte(n) und deren aufsichtskonforme Umsetzung und erhalten Sie den jährlich zu dokumentierenden Sachkundenachweis gem. WpHGMaAnzV!

Themen

  • Die Funktion des/der Vertriebsbeauftragten: Sachkunde, Zuverlässigkeit, Registrierung
  • Vertriebsvorgaben: Definition, Anwendungsbereich, Zusammenhang zur Anlageberatung
  • Regulatorischer Rahmen für Vertriebsvorgaben: Aufsichtsrechtskonforme Ausgestaltung und Interessenkonflikte
  • Anforderungen an vergütungsbezogene Vertriebsvorgaben gem. BT 8 MaComp
  • Überblick zur EU-Kleinanlegerstrategie
  • Zum Nachweis Ihrer jährlich zu dokumentierenden Sachkunde gem. WpHGMaAnzV


Wer sollte teilnehmen?
Das Online-Seminar richtet sich an Mitarbeitende von Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die mit der Bestellung oder der Funktion eines/einer Vertriebsbeauftragten betraut sind, als solche selbst bestellt sind oder die Funktion beraten oder überprüfen müssen. Angesprochen sind insbesondere Mitarbeitende aus der Geschäftsleitung, Führungskräfte der Vertriebsbereiche, Compliance und der Revision.

Ziel der Veranstaltung

Im Zusammenhang mit Vertriebsvorgaben stellen sich in der Praxis unterschiedliche Fragen. Zunächst ist von Relevanz, wer als registrierungspflichtiger Vertriebsbeauftragter einzustufen ist und welchen Einfluss die unterschiedlichen Hierarchiestufen wie auch Gremien in einem Institut hierauf haben. Vertriebsbeauftragte müssen eine bestimmte Sachkunde nachweisen und Kriterien erfüllen, die für die Zuverlässigkeit erforderlich sind. Bei Vorgaben sind, sofern es sich um Vertriebsvorgaben i.S.d. WpHG handelt, unterschiedliche Anforderungen an die Ausgestaltung und Dokumentation zu berücksichtigen. Des Weiteren müssen auch die Vergütungssysteme so ausgestaltet sein, dass Interessenkonflikte bei der Anlageberatung vermieden werden.

Sie erhalten einen Nachweis der jährlich zu dokumentierenden Sachkunde gem. WpHGMaAnzV.

Kooperationsveranstaltung mit dem "Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance". Mitglieder des FrAK (natürliche Personen) erhalten 15% Rabatt. Bitte bei der Anmeldung "Mitglied FrAK" angeben.

Ihr Nutzen

In diesem Online-Seminar werden die regulatorischen Anforderungen an Vertriebsbeauftragte wie auch die Vertriebsvorgaben erläutert. Dabei werden die Praxisbeispiele der Q&As der BaFin diskutiert. Nach dem Online-Seminar wissen Sie:

  • Wie Vertriebsvorgaben aufsichtsrechtskonform ausgestaltet werden
  • Wann es sich um eine Vertriebsvorgabe handelt und wann Planungen als Vertriebsvorgaben anzusehen sind
  • Wie weit der Begriff "Vertriebsvorgabe" auszulegen ist
  • Wer typischerweise Vertriebsbeauftragte(r) ist und welche Anforderungen an die Funktion gestellt werden
  • Wann Maßnahmen gem. § 9 Abs. 1 WpDVerOV dokumentiert werden müssen
  • Testimonials/Teilnehmerstimmen: Teilnehmerkommentare Juni 2024: "Adäquater Inhalt, die Dozentin ist schwerpunktmäßig auf meine Bedarfe eingegangen und hat dort komprimiert, wo der Praxisnutzen nicht so hoch gewesen wären -insofern prima!"; "Inhaltliche Tiefe und Detailinformationen, Praxisbezug und Eingehen auf die Bedürfnisse der Teilnehmer"; "Sehr positiv mehrwertig und praxisnah"
  • Gesamtnote Juni 2024: 4,7 Sterne von 5!

Programm

von 09:00 - 12:30 Uhr

09:05 bis 10:00 Uhr

Die Funktion des Vertriebsbeauftragten
  • Definition des Vertriebsbeauftragten
  • Sachkunde- und Zuverlässigkeitsanforderungen
  • Registrierungspflichten

10:00 bis 10:45 Uhr

Begriffsbestimmungen
  • Definition und Anwendungsbereich von Vertriebsvorgaben
  • Zusammenhang von Vertriebsvorgaben zur Anlageberatung
  • Abgrenzungsfragen in Bezug auf weitere Dienstleistungen

11:00 bis 11:30 Uhr

Regulatorischer Rahmen für Vertriebsvorgaben
  • Vertriebsvorgaben als Steuerungsinstrument zur Vermeidung von Interessenkonflikten
  • Allgemeine Grundsätze zu Vertriebsvorgaben
  • Aufsichtsrechtskonforme Ausgestaltung von Vertriebsvorgaben
  • Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten

11:30 bis 12:00 Uhr

Vergütungsvorgaben gegenüber Anlageberatern
  • Einstufung von Vergütungsvorgaben als Vertriebsvorgaben gem. MaComp
  • Aufsichtsrechtskonforme Ausgestaltung von Vergütungsvorgaben gem. MaComp

12:00 bis 12:30 Uhr

Exkurs: Kurzer Überblick zur EU-Kleinanlegerstrategie
  • Erweiterte Sachkundeanforderungen für Anlageberater
  • Einführung von Meldepflichten im Preisbildungsverfahren beim Produktvertrieb
  • Ausweitung der Verantwortlichkeit für Marketing durch Dritte
  • Erweiterte Anforderungen an die Geeignetheitsprüfung
  • Reduzierte Grenzwerte für die Einstufung professioneller Kunden

Preisvorteile & FAQ

Profitieren Sie von unseren Rabatten und Preisvorteilen!

  • Diese Veranstaltung ist eine Kooperation mit dem "Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance". Mitglieder des FrAK (natürliche Personen) erhalten einen exklusiven Rabatt von 15 %. Bitte geben Sie bei der Anmeldung den Code "Mitglied FrAK" an, um diesen Vorteil zu nutzen
  • Unsere Produkt-Bundles sind mit einem Preisnachlass von 10 % verbunden. Klicken Sie auf "Buchen", um die verfügbaren Schulungen einzusehen, die dieses Angebot beinhalten.
  • Zusätzlich bieten wir attraktive Preisnachlässe für Mehrfachbuchungen an, auch über verschiedene Weiterbildungen oder Teilnehmer hinweg: Für die zweite Buchung erhalten Sie 5 % Rabatt, für die dritte Buchung 10 % und für die vierte Buchung sogar 15 % Rabatt.

Testimonials - Teilnehmerfeedback

"Adäquater Inhalt, die Dozentin ist schwerpunktmäßig auf meine Bedarfe eingegangen und hat dort komprimiert, wo der Praxisnutzen nicht so hoch gewesen wären -insofern prima!"; "Inhaltliche Tiefe und Detailinformationen, Praxisbezug und Eingehen auf die Bedürfnisseder Teilnehmer"; "Sehr positiv mehrwertig und praxisnah"

Sie haben Fragen zum Ablauf, zur Technik, zur Lernumgebung? Hier finden Sie alles!

  • Wie ist der Ablauf der Online-Veranstaltung? Welche technischen Voraussetzungen sind für die Online-Teilnahme erforderlich? Wie kann ich testen, ob ich die richtige Technik habe? (Technikcheck, gratis PreMeeting)
  • Hier finden Sie die Antworten zu Ihren Fragen.

Wo finde ich Präsentations- und Arbeitsunterlagen sowie mein Zertifikat?

Die Dokumentation zur Veranstaltung und eventuelle zusätzliche Arbeitsunterlagen zum Ausdrucken stehen im Kundenportal spätestens einen Tag vor Beginn der Weiterbildung für Sie bereit. Bei einigen Seminaren folgen darüber hinaus Unterlagen im Nachgang (Workshop-Ergebnisse, etc.). Diese finden Sie nach Ihrer Teilnahme in Ihrem Kundenkonto zusammen mit Ihrem Zertifikat.

Das zeichnet diese Veranstaltung aus

Gesamteindruck Juni 2024: 4,7 von 5 Sternen

Unterlagen Juni 2024: 5 von 5 Sternen

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